科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年人次是指什么，人次是单位吗末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(人次是指什么，人次是单位吗jīn)融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投(tóu)资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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