直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸="券商(shāng)员工抖音当“大V”，直播(bō)赚打(dǎ)赏(shǎng)感谢费(fèi)？监(jiān)管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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