零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非(fēi)尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系