金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和(hé)自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的(de)适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露(lù)的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况(ku自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别àng)，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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