零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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