科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公告称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会(huì)下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止(zh选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好ǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会(huì)的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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