直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各临沂是几线城市，临沂是几线城市2023r: #ff0000; line-height: 24px;'>临沂是几线城市，临沂是几线城市2023(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工临沂是几线城市，临沂是几线城市2023作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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