零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督(dū)导期间未对(d可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁uì)募集资金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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