金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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