在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hà乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里o)私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里)管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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