金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转(zh3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米uǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立(lì)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文(wén)化和(hé)行业文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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