零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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