在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董(d随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么ǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

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