零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监(jiān)会不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格减(j不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思iǎn)持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiā不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思n)会立(lì)案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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