零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的(de)《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监见字如晤,展信舒颜，展信安的用法管层在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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