近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调(diào)查，这是(shì)两天内第二家被要(yào)求自律调查的(de)大行(xíng)。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家金融(róng)机构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银(yín)行间市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司债务融资工具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金(jīn)融企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出(chū)口银行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大(dà)连(lián)银(yín)行等(děng)多家机(jī)构存在债券代持交易等(děng)违规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或(huò)流于形(xíng)式(shì)，未有效(xiào)评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自(zì)律调查。相关公(gōng)告称，交易(yì)商协(xié)会(huì)在日常监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的(de)多期(qī)债务(wù)融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违(wéi)规收(shōu)取发(fā)行人(rén)大额财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自律调(diào)查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协会通报的(de)数据(jù)，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师(shī)事务(wù)所、2家其他(tā)类(lèi)型(xíng)机构和(hé)54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原(yuán)因包括低价(jià)包(bāo)销(xiāo)多期(qī)债务融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个别(bié)债务(wù)融资工具挤占了(le)其他投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)机构在从事(shì)相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做(zuò)市(shì)商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石机(jī)构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格阿富汗是不是亡国了#ff0000; line-height: 24px;'>阿富汗是不是亡国了(gé)发现的(de)重要作用(yòng)，应切(qiè)实提(tí)升做市交易能(néng)力(lì)，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信(xìn)号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对(duì)于(yú)商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的(de)公(gōng)序责任，切实维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞争生态。

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