近期交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大(dà)，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自(zì)律调(diào)查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会已对多(duō)家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监(jiān)管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业债务融(róng)资(zī)工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债(zhài)券(quàn)融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在(zài)近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针对中国(guó)进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为，以及中(zhōng)国民(mín)生银(yín)行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易商协(xié)会通过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规(guī)行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过做(zuò)市业务(wù)方(fāng)式，每(měi)日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流(liú)于(yú)形(xíng)式，未有(yǒu)效(xiào)评估(gū)交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做市等方(fāng)式(shì)参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被(bèi)启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主(zhǔ)承(chéng)销的(de)多期债务融资工(gōng)具(jù)发行定价严重偏(piān)离(lí)市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干(gàn)扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平市(shì)城市(shì)发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收(shōu)取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律(lǜ)调(diào)查。一同被开展自律调查的(de)还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚豫n是河南哪里的车牌力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务(wù)所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的(de)处分(fēn)中(zhō豫n是河南哪里的车牌ng)，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定期(qī)限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发行利(lì)率，对市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机构在(zài)从(cóng)事相(xiāng)关业(yè)务(wù)过程中，务(wù)必牢(láo)固(gù)树立市场责(zé)任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市(shì)商(shāng)作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机(jī)构，承(chéng)担着(zhe)提高(gāo)市(shì)场流(liú)动(dòng)性、促进价格(gé)发现的重要(yào)作(zuò)用(yòng)，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严(yán)要求(qiú)，以严(yán)格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对(duì)于商业(yè)银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护(hù)好行(xíng)业的良性竞争生态。

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