近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求自律调查(chá)的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司债务融(róng)资工具(jù)承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数 #ff0000; line-height: 24px;'>武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数(yōu)质头(tóu)部(bù)房地产企业债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近期(qī)持(chí)续加(jiā)大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官网发(fā)布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易(yì)商协(xié)会(huì)通(tōng)过(guò)深(shēn)入调查发现，大连(lián)银(yín)行等多(duō)家机构(gòu)存在(zài)债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银(yín)行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或(huò)做市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多(duō)期债务融资工具发行定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披(pī)露(lù)，近期在查处四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一(yī)同被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会(huì)通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上(shàng)占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定期(qī)限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额(é)包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发(fā)行(xíng)利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了一定(dìng)不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场参与机构在从事相关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券市(shì)场运(yùn)行秩(zhì)序(xù)。

　　交易(yì)商协会(huì)表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行间(jiān)交(jiāo)易商(shāng)协会将继(jì)续贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归(gu武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数ī)位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券(quàn)市场(chǎng)的(de)“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维(wéi)护(hù)好行业(yè)的(de)良性竞争生态(tài)。

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