零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìn最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词g)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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