零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行(xí鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的ng)过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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