科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚被先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据(jù)规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续(xù)督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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