昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了(le)《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业(yè)信息(xī)基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不(bù)尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的(de)监管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的基础(c反正切函数的导数推导过程，反正弦函数的导数hǔ)和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的(de)角度(dù)作出全面(miàn)规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)从事主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)的(de)机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维(wéi)要求(qiú)不(bù)得低于(yú)《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)托管基(jī)本要(yào)求》中三级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服务(wù)协(xié)议(yì)、收(shōu)费要求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关服务的公平(píng)合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控指标(biāo)及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的一般要求(qiú)作(zuò)出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)能够保障客户设施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明确(què)证券(quàn)期货(huò)经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn反正切函数的导数推导过程，反正弦函数的导数)资源(yuán)部署(shǔ)客户提(tí)供(gōng)的(de)软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信息系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关报告(gào)义务(wù)的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责(zé)令证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机构和人(rén)员采取行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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