在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对个别(bié)投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(d中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗ìng)资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗股指等(děng)宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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