零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有中国欠别国钱吗中国欠别国钱吗限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证中国欠别国钱吗监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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