昨(zuó)日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信(xìn)息(xī)系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线(xiàn)路(lù)时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期(qī)货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的(de)参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明(míng)确(què)了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查(chá)和业务(wù)审(shěn)批(pī)机制，从安(ān)全的(de)角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现在证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的(de)各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有(yǒu)关(guān)规(guī)定(dìng)落地过(guò)程中的可(kě)操作(zuò)性，切实(shí)提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确(què)立(lì)法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提(tí)供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所要求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有关要莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区(qū)交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期(qī)货(huò)业信息(xī)系(xì)统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服(fú)务的(de)公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng)险防(fáng)控，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)需建立健(jiàn)全监(jiān)控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)的(de)监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券(quàn)期货交易所及证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规(guī)定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报(bào)批评(píng)、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查(chá)。

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