金(jīn)融界(jiè)5月5日消息 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事(shì)务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通合作。北向互(hù)换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额(é)每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将(jiāng)正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与(yǔ)香港(gǎng)金融衍生品市(shì)场(chǎng)的(de)协同发展，构建高水平金融(róng)开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银(yín)行(xíng)）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监(jiān)察(chá)委员会（以下(xià)简称香港证监会(huì)）、香(xiāng)港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间(jiān)同业拆(chāi)借中心(xī数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意n)）（以下简(jiǎn)称外汇交易(yì)中心）、银(yín)行间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公(gōng)司）开展香港与内(nèi)地(dì)利率互换(huàn)市(shì)场互联(lián)互(hù)通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家和(hé)地区(qū)的境外投(tóu)资(zī)者可通过两地(dì)基础设施(shī)互(hù)联互通参与内地银(yín)行(xíng)间金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联合公(gōng)告(gào)发(fā)布以来，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展顺(shùn)利(lì)，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及(jí)结算安(ān)排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期(qī)可交易品(pǐn)种为利率互(hù)换产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报(bào)价商）需与外(wài)汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换(huàn)集中清(qīng)算(suàn)业务(wù)的清算(suàn)会员(yuán)或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意互换通”的境外(wài)投资(zī)者(zhě)为符(fú)合人民银行要求并(bìng)完成内地银行间债券市(shì)场(chǎng)准入备案的(de)境外(wài)机构投资(zī)者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中心开(kāi)通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互(hù)换通(tōng)”交易权限的境外投(tóu)资者需同(tóng)时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交易中心(xīn)与人(rén)民银行认可的境外电子交(jiāo)易平台(tái)互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建(jiàn)立中央对手方清算(suàn)机(jī)构(gòu)互(hù)联互(hù)通，共同(tóng)向境(jìng)内(nèi)外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过(guò)“北向互换通(tōng)”开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义本(běn)金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清(qīng)算所之间的(de)风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸(cùn)对(duì)应的“互(hù)换通(tōng)”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超(chāo)过人民币(bì)40亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管局已就(jiù)“互(hù)换通”涉(shè)及的跨境监管合作(zuò)原则和(hé)具(jù)体安排达成(chéng)共识，并(bìng)签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管机构在(zài)债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面的监(jiān)管合作安(ān)排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的(de)正(zhèng)常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各方(fāng)有序开(kāi)展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业务。清算会(huì)员应(yīng)当(dāng)遵守相关监管规(guī)定及(jí)业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维护投资者合法(fǎ)权益(yì)。投资者应(yīng)当充分了解(jiě)两地市场法律法规(guī)、业务规则和(hé)实践操作的(de)差异，评估(gū)和(hé)控制(zhì)风(fēng)险，理性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参与做准(zhǔn)备。

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