直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèn美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377color: #ff0000; line-height: 24px;'>美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377g)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报(bào)证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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