近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融(róng)机(jī)构启动自律调查，监管力度在(zài)持(chí)续加大(dà)。

　　多(duō)家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资(zī)工具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度(dù)在(zài)近期(qī)持续加大。就在高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发(fā)布信息(xī)，针对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代(dài)持交易(yì)等违规行为(wèi)。其(qí)中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的现券交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银行、江西银(yín)行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式(shì)参与债(zhài)券代(dài)持交易链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协会在(zài)日(rì)常(cháng)监(jiān)测(cè)工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控(kòng)股有限公司案件时(shí)，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规(guī)则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自(zì)律调(diào)查的还有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通(tōng)报的数(shù)据(jù)，2022年全(quán)年，交(jiāo)易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处分中，警告及(jí)以(yǐ)上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机(jī)构被暂(zàn)停一定期(qī)限业务(wù)，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通(tōng)报的(de)原因包括(kuò)低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了(le)其他(tā)投资人的(de)正常(cháng)投(tóu)标，违背了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了(le)发行利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了(le)一定(dìng)不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和(hé)自(zì)律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉(jué)维(wéi)护(hù)银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场(chǎng)流(liú)动(dòng)性、促(cù)进价格发(fā)现的(de)重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银(yín)行间(ji高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱ān)交(jiāo)易商协(xié)会(huì)将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态。

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