金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地(dì)追究违规(guī)上市公司(sī)及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资者(zhě)权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务(wù)机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模(mó)将根据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思失、消除(chú)损害或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)的(de)证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进(jìn)行下一(yī)步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上述(shù)案件中的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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