金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法违规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的(de)道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)的基本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会对中(双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其(qí)从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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