直播短视频成悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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