在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由(yóu)学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c债(zhài)券发行人关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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