金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 小人得志下一句是什么意思，小人得志下一句是什么反义词小人得志下一句是什么意思，小人得志下一句是什么反义词nt face="Courier New">证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动小人得志下一句是什么意思，小人得志下一句是什么反义词。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处(chù)理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者的(de)合(hé)法权益可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决(jué)定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从(cóng)业人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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