直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通临沂是几线城市，临沂是几线城市2023(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务(wù)的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经临沂是几线城市，临沂是几线城市2023金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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