科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发的(de)《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委(wěi)员会的审核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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