昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货(huò)市(shì)场安全(quán)平(píng)稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发(fā)展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类(无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理lèi)型的参与主体参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机(jī)制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构从(cóng)事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的(de)各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的(de)基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要(yào)求(qiú)》中三级系(xì)统的(de)受托方要求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端(duān)的通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一(yī)般(bān)要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机构能够(gòu)保障客户设施(shī)的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需求(qiú)等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定中国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨(zuó无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理)日(rì)中央纪委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监(jiān)察调(diào)查。

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