零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资(zī)金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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