近期交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会(huì)对建设银(yín)行启动自(zì)律调查(chá)，这(zhè)是两(liǎng)天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构(gòu)接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间(jiān)市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融(róng)企业债务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金(jīn)融(róng)债券(quàn)发(fā)行(xíng)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)通过深入(rù)调(diào)查发(fā)现，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在债券(quàn)代持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做市(shì)业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的(de)现券(quàn)交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？(quàn)买卖或做(zuò)市(shì)等方式(shì)参与债券代持交易(yì)链条，交易笔数(shù)和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银(yín)行已(yǐ)被(bèi)启动自(zì)律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作(zuò)中发(fā)现，工(gōng)商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债(zhài)务(wù)融资工具发行定价严(yán)重偏离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在(zài)查处四平(píng)市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作(zuò)出的处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的(de)原(yuán)因包括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了(le)其他投(tóu)资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背(bèi)了(le)公平(píng)公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩序造(zào)成(chéng)了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关监管规(guī)定和自律(lǜ)规则要求，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市(shì)商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价(jià)格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能力，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？ght: 24px;'>鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券(quàn)市场的(de)“看门(mén)人(rén)”，对于商(shāng)业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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