零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的(de)能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思款这(zhè)么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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