零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(y抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年uán)因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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