金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪(睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面zuì)案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人(rén)依(yī)法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违(wéi)法违规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等(děng)因(yīn)素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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