金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员(yuán)采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实(shí)施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默(cháng)事宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域(yù)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人进行调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规(guī)定了(le)当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需(xū)要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一(yī)步(bù)将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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