近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)，这是(shì)两天内第二家被要求(qiú)自律调查的(de)大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对(duì)多家(jiā)金融(róng)机(jī)构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股份有限公司(sī)债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资需求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地(dì)产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银行金融债券发(fā)行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大(m是什么意思性取向dà)连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债(zhài)券(quàn)业(yè)务违规被点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等(děng)违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控(kòng)执行(xíng)不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链(liàn)条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协(xié)会(huì)在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发(fā)行(xíng)定(dìng)价严(yán)重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发(fā)行人大额财(cái)务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理规则(zé)，被(bèi)交易商(shāng)协(xié)会进行自律(lǜ)调(diào)查(chá)。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调(diào)查(chá)，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自(zì)律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和(hé)信用(yòng)增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期(qī)限业(yè)务(wù)，12位责任人(rén)被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通报(bào)的(de)原因包括(kuò)低价包销多期(qī)债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融(róng)资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投(tóu)资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序(xù)造(zào)成了一定(dìng)不(bù)良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事(shì)相关业务过(guò)程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必牢(láo)固树立市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规(guī)定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场基(jī)石机构，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动性(xìng)、促进(jìn)价(jià)格发(fā)现(xiàn)的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实(shí)提升(shēng)做市(shì)交易(yì)能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金m是什么意思性取向(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券承(chéng)销机构作为债券市(shì)场的(de)“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需(xū)要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争(zhēng)生态。

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