直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(ji冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污ān)管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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