零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因纳粹分子是什么意思此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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