直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资(zī)格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女