金(jī科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容n)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成(chéng)本的(de)重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金额(é)进科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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