金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(é一里地等于多少米，一里地等于多少米千米r)言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法律责(zé)任体(tǐ)系(xì)的(de)重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分性和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为一里地等于多少米，一里地等于多少米千米、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证一里地等于多少米，一里地等于多少米千米(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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