零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌解，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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