昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行(xíng)业(yè)信(xìn)息东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗(xī)基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是(shì)从事(shì)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)基(jī)础(chǔ)和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平(píng)合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时(shí)也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动的(de)基本原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设(shè)运(yùn)维(wéi)要(yào)求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基(jī)本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关(guān)服务的(de)公(gōng)平(píng)合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)的(de)一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设(shè)施的安全(quán)运行(xíng)。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部(bù)署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务(wù)客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的(de)安东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗(ān)全运行，并将不(bù)同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机(jī)构的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券期货(huò)经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本(běn)规定(dìng)有关报(bào)告义务的(de)，中(zhōng)国证监会(huì)可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关(guān)高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网络和(hé)信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对(duì)有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调查(chá)。

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